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中國證券投資基金業協會紀律處分實施辦法(試行)
發布時間:2017-07-14信息來源:中國證券投資基金業協會

 第一章  總則

第一條 為了保護投資者合法權益,規范中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員實施紀律處分,促進投資基金業可持續健康發展,依據《證券投資基金法》等相關法律、行政法規、中國證監會規定和基金業協會章程,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于基金業協會對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員涉嫌違反基金業協會章程和自律規則(以下簡稱涉嫌違規案件的立案、調查、審理、復核,以及對違反自律規則的會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員實施紀律處分。

第三條 基金業協會對涉嫌違規的會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員實施紀律處分,采取查審分離原則。

基金業協會自律管理工作部門負責對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員涉嫌違規案件的立案及調查。

基金業協會設立自律監察專業委員會,負責對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員涉嫌違規的重大疑難案件的審理及復核。

事實清楚、證據充分、需及時處理的案件,會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員可能受到本辦法第五條第(一)至(三,第六條(一)至(三)項規定的紀律處分的,由會長辦公會依據相關自律規則直接給予紀律處分。

第四條 會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員應當積極配合基金業協會的自律管理工作,案件辦理過程中,當事人有陳述和申辯的權利。

第二章  紀律處分類型

第五條 本辦法規定的可以對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構實施的紀律處分包括:

(一談話提醒;

(二書面警示;

(三要求限期改正;

(四繳納違約金;

(五行業內譴責;

(六加入黑名單;

(七公開譴責;

(八暫停受理或辦理相關業務;

(九要求其他會員暫停與其的業務;

(十暫停會員部分權利;

(十一暫停會員資格;

(十二撤銷管理人登記;

(十三取消會員資格;

十四基金業協會規定的其他紀律處分形式。

第六條 本辦法規定的可以對會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構從業人員實施的紀律處分包括:

談話提醒;

書面警示;

要求參加強制培訓;

繳納違約金;

行業內譴責;

加入黑名單;

公開譴責;

認定為不適當人選;

暫?;饛臉I資格;

十)取消基金從業資格;

)基金業協會規定的其他紀律處分形式。

第七條 本辦法第五條、第六條規定的紀律處分形式可以單獨適用,也可以合并適用。

第三章  立案

第八條 會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員涉嫌違規案件的來源包括:

中國證監會等行政機關、司法機關移交;

基金業協會在日常自律管理中發現的;

會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構合規風控部門自查中發現的;

舉報、投訴;

其他來源。

屬于第八條第(一)項情形的,報基金業協會分管領導后立案;屬于第八條二)、(三)、(四)、(五)項情形的,由基金業協會自律管理部門根據情況提出是否立案的書面建議,報協會分管領導決定。

立案過程中發現會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員涉嫌違反法律、行政法規或規章,可能受到行政處罰或依法追究刑事責任的,報基金業協會分管領導后移送國家有關主管機關處理。

第九條 決定立案的,由基金業協會自律管理工作部門向涉嫌違規的當事人發出書面立案通知,立案通知中載明立案調查的原因、依據以及當事人權利義務。第四章調查

第十條 基金業協會自律管理工作部門負責對涉嫌違規案件開展調查。

第十一條 開展案件調查成立調查組,調查組由兩名以上調查人員組成。調查時,調查人員應出示合法身份證件。案件調查可以采取以下措施:

要求與被調查事項有關的單位或個人提供書面材料和相關證據;

在涉嫌違規行為發生場所調查取證;

詢問與被調查事項有關的單位和個人;

查閱、復制與被調查事項有關的材料;

調查需要的其他措施。

第十二條 調查應制作調查筆錄,經核對無誤后,由被調查人和調查人員簽名確認。提取書證和物證的,應當制作證據提取筆錄,注明提取書證和物證的名稱、地點和時間,并由被調查人簽名。被調查人無法簽名的,可由見證人簽名。

第十三條 調查人員進行調查制作調查工作底稿。調查工作底稿包括以下內容:

被調查人名稱;

調查人員姓名;

調查過程的記錄;

對重點調查事項的初步結論;

被調查人的陳述、申辯;

其他事項。

第十四條 調查工作結束后,調查組形成調查報告,根據調查結果提出處理建議,報協會領導同意,作出如下處理:

未發現違反法律、行政法規、規章和相關自律規則,予以結案;

事實清楚、證據充分、需及時處理的案件,會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員可能受到本辦法第五條第(一)至(三),第六條(一)至(三)項規定的紀律處分的,提交會長辦公會決定;

涉嫌違反相關自律規則的重大疑難案件,會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員可能受到本辦法第五條第(四)至(十四),第六條(四)至(十一項規定的紀律處分的,提出處理意見,并提交自律監察專業委員會審理;

涉嫌違反法律、行政法規、規章,可能受行政處罰或依法追究刑事責任的,移送國家有關主管機關處理。

第五章  審理及紀律處分

第十五條 自律監察專業委員會組成審理小組審理會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員涉嫌違規案件,審理小組由自律監察專業委員會主席指定三或五名委員組成。

第十六條 審理小組成員評議案件應當在充分討論的基礎上形成一致意見。

無法形成一致意見的,應當投票表決,表決結果由三分之二以上成員通過。審理小組成員有不同意見的,應當在審理記錄中說明理由。

重大疑難案件或審理小組成員爭議較大的案件,經主席同意,可提交自律監察專業委員會投票表決,表決須三分之二以上的委員出席,并由出席委員的過半數通過。其他不同意見也應當記錄在案。

第十七條 審理小組作出暫停會員資格、撤銷管理人登記、取消會員資格、暫停從業人員資格、取消從業人員資格紀律處分之前,應當告知當事人有要求舉行聽證的權利;當事人要求聽證的,審理小組應當組織聽證。

聽證程序參照《行政處罰法》相關規定。

第十八條 審理小組根據一致意見或表決結果作出如下處理意見:

事實清楚、證據充分,應當予以紀律處分的,作出相應紀律處分意見;

事實不清、證據不足的,作出不予紀律處分意見。如有需要,可以要求補充調查;

違規情節輕微并已糾正,且未產生不良后果的,可以作出不予紀律處分意見;

涉嫌違反法律、行政法規、規章的,移送國家有關主管機關處理。

第十九條 會員主動上報自查中發現的違規行為,可以減輕或免除紀律處分。

當事人積極且適當履行調解協議的,可以減輕或免除紀律處分。會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員拒絕、逃避調查,或以其他方式阻撓案件辦理人員調查的,可以加重紀律處分。

第二十條 自律監察專業委員會對會員作出暫停會員資格、取消基金從業資格、取消會員資格等紀律處分意見,應經理事會表決決定。其他紀律處分意見,報會長辦公會決定。

紀律處分決定作出后,由基金業協會自律管理工作部門制作紀律處分決定書,提交會長簽發。

第二十一條 會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員受到本辦法第五條(三)至(十四)、第六條(三)至(十一項規定的紀律處分,應當記入其誠信檔案,并向中國證監會報告。

第二十二條 會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員受到本辦法第五條(四)至(十四)、第六條(四)至(十一項規定的紀律處分,基金業協會可在其網站或認定的其他媒體上予以公布。

會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員違反法律、行政法規或規章,受到中國證監會等監管部門行政處罰或司法機關追究刑事責任的,可以由基金業協會按照有關生效法律文書確認的事實,依據相關自律規則直接作出紀律處分。

第二十三條 案件辦理過程中,當事人主動申請和解且涉嫌違規當事人承諾賠償的,經協會同意,協會可與當事人達成和解協議。和解金直接用于補償投資者受損權益。當事人按協議支付和解金的,應當減輕或免除其相關紀律處分。

第六章  復核

第二十四條 被實施紀律處分的會員、在基金業協會登記機構、產品備案機構及其從業人員對紀律處分決定有異議的,可以自紀律處分決定送達之日起二十個工作日內向基金業協會提出書面復核申請,說明申請復核的事實、理由和要求。

第二十五條 自律監察專業委員會組成復核小組對紀律處分決定進行復核。復核小組由主席指定三或五名委員組成。復核委員應未參與同一涉嫌違規案件的前期審理。

第二十六條 案件復核過程中,復核小組成員應當在充分討論的基礎上形成一致意見。

無法形成一致意見的,投票表決,表決意見應經三分之二以上成員通過。復核小組成員有不同意見的,應在復核記錄中說明反對理由。

第二十七條 重大疑難案件或復核小組成員爭議較大的案件,經主席同意,可提交自律監察專業委員會投票表決,表決須三分之二以上的委員出席,并由出席委員的過半數通過。其他不同意見也應當記錄在案。

第二十八條 復核小組變更或撤銷原決定而作出暫停會員資格、撤銷管理人登記、取消會員資格、暫停從業人員資格、取消從業人員資格的復核意見之前,應當告知當事人有要求舉行聽證的權利;當事人要求聽證的,復核小組應當組織聽證。聽證程序參照《行政處罰法》相關程序。

第二十九條 自律監察專業委員會根據復核情況形成以下復核意見:

原決定認定事實清楚,適用法律、行政法規、規章及自律規則正確的,作出維持原決定的意見;

原決定認定事實不清、證據不足的,撤銷原決定,作出不予紀律處分的意見;

原決定認定事實清楚,但適用法律、行政法規、規章或自律規則錯誤或不準確,撤銷原決定,重新作出復核意見。

第三十條 復核意見作出后,報理事會或會長辦公會決定。由基金業協會自律管理工作部門制作復核決定書,提交會長簽發。

第三十一條 復核期間,原紀律處分決定繼續執行。

第七章  回避

第三十二條 參與案件立案、調查、審理、復核的相關人員,如果為案件當事人或其代理人的近親屬、與案件當事人有利害關系或者有可能影響案件公正辦理的其他關系,應當回避。

第三十三條 參與案件立案、調查、審理、復核的相關人員,須忠于職守,廉潔公正,嚴格遵守基金業協會紀律守則,保守履行職責中獲取的國家秘密、商業秘密、個人隱私及其他相關信息。對于違反紀律的相關人員,基金業協會將進行嚴肅處理。

第八章  附則

第三十四條 本辦法自發布之日起施行。由基金業協會負責解釋。

 

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